1．预审核的目的
（1）了解受审核方EHS管理体系的基本情况
对体系文件和实施情况做初步的审核，对申请方EHS管理体系形成初步了解，确认体系运行的基本情况和存在问题，受审核方应按期进行整改，只有在整改完成后 方可进行正式审核。与受审核方的有关人员进行沟通，了解现场情况，对受审核方的管理权限、活动领域和现场区域，收集有关EHS管理的信息等，预审核还应确 定审核范围。
（2）确定认证审核的可行性
重点是了解受审核方的重要危害因素的识别是否充分和正确，EHS状况满足法律法规要求的程度，为能否按期进行认证审核提供信息。 （3）确定认证审核的重点。
了解EHS管理体系的控制重点，以确定认证审核的重点，为认证审核的策划提供依据。
2．预审核的内容和程序
预审核是在审核准备完成之后进行的审核工作，内容和程序如下：
1）启动审核
审核组长在接受审核任务之后，组成审核组，并通报委托方和受核方，以便取得认可。审核组应承诺遵守保密原则。
2）文件审核
审核组长或由审核组长指定的审核员对受审核方提交的HSE管理体系文件进行评审。评审文件是否符合审核准则的要求，如果发现文件不满足要求或文件不够充分，应通知受审核方。
通过文件审核应充分了解受审核方的EHS现状，特别是受审核方适用的EHS法律法规、危害因素及其影响，如果通过文件审核所获得的信息不够充分，则要安排现场审核，除非用其他的方法能够充分了解受审核方的EHS现状。
3）制定审核计划
在受审核方的文件基本符合审核准则要求的情况下，审核组长制定预审核计划并与受审核方协商确定现场审核日程。预审核计划应包括以下内容、审核目的、审核组 成员，主要审核内容、审核方法、审核日期安排。一般包括时间表、审核组成员、受审核部门、审核方式及审核内容。
4）现场审核
预审核的现场审核没有严格的首、末次会议等固定形式，各认证机构可自行规定。但审核组进入受审核方现场后，应向受审核方的有关人员说明整个审核的程序和方法（包括预审核和认证审核）、预审核的目的和范围，预审核的内容、方法和要求。
现场审核应按审核计划进行，包括：
（1）审查EHS管理体系文件与EHS有关的证明资料。
（2）与管理代表交谈了解有关体系的整体运行情况；
（3）查阅体系运行的有关记录；
（4）现场调查（如生产现场、施工作业现场和环保设施现场）了解企业的主要危害因素及其影响。如注意各类健康、安全与环保风险、高风险设施及设备与安全设 施及设备。危险性作业安全控制措施，作业环境与个人防护设备，实地测试，通过现场抽样证实内审的可靠性、现场确认审核范围。
在现场审核结束前，审核组长应与受审核方沟通，通报预审核的结论，指出其存在的问题，提出纠正的要求；确认审核范围；确定认证审核的条件和具体事宜。
5）审核报告
预审核完成后，审核组长负责编写审核报告，报告内容包括现场审核的实施情况与总体结论、发现的问题及下一步工作的重点。
3．预审核的要求
（1）审核组长要负责组织预审核工作，通过审核可以了解受审核方EHS管理体系的概况，以便安排认证审核的事宜。
（2）预审核不必对审核准则的所有要素进行审核，而是有侧重点的审核。在有限时间内，应详细审核侧重的要素和/或活动。
（3）在预审核中发现并确定的不符合，一般以问题清单的形式出现，纠正情况可以在认证审核时验证。
（4）预审核完成后，审核组长应编写审核报告。
（5）在以下特定情况下，预审核可不进行现场审核：
①受审核方组织规模及现场范围很小，且危害因素简单、明确；
②审核组长已充分了解受审核方的现场及其危害与影响因素，认为具备认证审核条件；
③审核组有充分的资源保证，在受审核方的配合下，可确保一个阶段的审核能满足审核准则的全要求。
文件审核是指对受审核方的EHSE管理体系文件的初步审查，预审核的重要内容。
（1）了解受审核方EHS管理体系的基本情况
对体系文件和实施情况做初步的审核，对申请方EHS管理体系形成初步了解，确认体系运行的基本情况和存在问题，受审核方应按期进行整改，只有在整改完成后 方可进行正式审核。与受审核方的有关人员进行沟通，了解现场情况，对受审核方的管理权限、活动领域和现场区域，收集有关EHS管理的信息等，预审核还应确 定审核范围。
（2）确定认证审核的可行性
重点是了解受审核方的重要危害因素的识别是否充分和正确，EHS状况满足法律法规要求的程度，为能否按期进行认证审核提供信息。 （3）确定认证审核的重点。
了解EHS管理体系的控制重点，以确定认证审核的重点，为认证审核的策划提供依据。
2．预审核的内容和程序
预审核是在审核准备完成之后进行的审核工作，内容和程序如下：
1）启动审核
审核组长在接受审核任务之后，组成审核组，并通报委托方和受核方，以便取得认可。审核组应承诺遵守保密原则。
2）文件审核
审核组长或由审核组长指定的审核员对受审核方提交的HSE管理体系文件进行评审。评审文件是否符合审核准则的要求，如果发现文件不满足要求或文件不够充分，应通知受审核方。
通过文件审核应充分了解受审核方的EHS现状，特别是受审核方适用的EHS法律法规、危害因素及其影响，如果通过文件审核所获得的信息不够充分，则要安排现场审核，除非用其他的方法能够充分了解受审核方的EHS现状。
3）制定审核计划
在受审核方的文件基本符合审核准则要求的情况下，审核组长制定预审核计划并与受审核方协商确定现场审核日程。预审核计划应包括以下内容、审核目的、审核组 成员，主要审核内容、审核方法、审核日期安排。一般包括时间表、审核组成员、受审核部门、审核方式及审核内容。
4）现场审核
预审核的现场审核没有严格的首、末次会议等固定形式，各认证机构可自行规定。但审核组进入受审核方现场后，应向受审核方的有关人员说明整个审核的程序和方法（包括预审核和认证审核）、预审核的目的和范围，预审核的内容、方法和要求。
现场审核应按审核计划进行，包括：
（1）审查EHS管理体系文件与EHS有关的证明资料。
（2）与管理代表交谈了解有关体系的整体运行情况；
（3）查阅体系运行的有关记录；
（4）现场调查（如生产现场、施工作业现场和环保设施现场）了解企业的主要危害因素及其影响。如注意各类健康、安全与环保风险、高风险设施及设备与安全设 施及设备。危险性作业安全控制措施，作业环境与个人防护设备，实地测试，通过现场抽样证实内审的可靠性、现场确认审核范围。
在现场审核结束前，审核组长应与受审核方沟通，通报预审核的结论，指出其存在的问题，提出纠正的要求；确认审核范围；确定认证审核的条件和具体事宜。
5）审核报告
预审核完成后，审核组长负责编写审核报告，报告内容包括现场审核的实施情况与总体结论、发现的问题及下一步工作的重点。
3．预审核的要求
（1）审核组长要负责组织预审核工作，通过审核可以了解受审核方EHS管理体系的概况，以便安排认证审核的事宜。
（2）预审核不必对审核准则的所有要素进行审核，而是有侧重点的审核。在有限时间内，应详细审核侧重的要素和/或活动。
（3）在预审核中发现并确定的不符合，一般以问题清单的形式出现，纠正情况可以在认证审核时验证。
（4）预审核完成后，审核组长应编写审核报告。
（5）在以下特定情况下，预审核可不进行现场审核：
①受审核方组织规模及现场范围很小，且危害因素简单、明确；
②审核组长已充分了解受审核方的现场及其危害与影响因素，认为具备认证审核条件；
③审核组有充分的资源保证，在受审核方的配合下，可确保一个阶段的审核能满足审核准则的全要求。
文件审核是指对受审核方的EHSE管理体系文件的初步审查，预审核的重要内容。
